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ST慧球落实相虚拟修真时代关整改要求

2017-09-09 10:03栏目:财经
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  中证网讯(记者 周松林)2016年以来,ST慧球上演了炮制“1001议案”等“奇葩”闹剧,引起市场广泛关注,公司自2017年1月6日起停牌整改。9月8日,公司披露了长达60余页的整改报告和多份提示性公告,股票复牌交易。从此份整改报告可以看出,ST慧球违法违规行为之严重、手法之众多,持续时间之长,影响之恶劣,远超过此前媒体的相关报道,实为资本市场20多年来所罕见。

  ST慧球案尘埃落定,“荒唐”违规受严惩

  根据ST慧球整改报告,其重大的违规情节包括:拒不披露重要股东的权益变动情况,多次蓄意对外泄露重要未披露信息,信息披露管理处于失控状态;隐瞒披露实际控制人,董事会多项重大事项决策违规,公司治理机制和内控制度完全失效;尤其是蓄意编制含有1001项议案的股东大会通知,更甚者欲将钓鱼岛归属等涉及国家主权事项作为议案提交股东大会审议。上交所公司监管部门负责人表示,“ST慧球的这些行为,蓄意侵害上市公司和投资者合法权益,无视信息披露基本义务和基本规范,公然挑衅信息披露规则的严肃性和权威性,影响极其恶劣”。

  整改报告透露出,这个案例剧情跌宕起伏,整个事件过程充满了公然挑衅和监管对抗。值得关注的是,2016年8月以来,上交所向ST慧球先后发出的各类函件居然多达34份,表明了监管机构对ST慧球违规一定要查到底、从根整治的决心。其中问询函12份,监管工作函16份,其他通知通报6份。对于这些监管函件,公司大部分未予以回应。从事件过程看,随着ST慧球的闹腾不断升级,监管措施也是层层加码,双方可以说是“针尖对麦芒”,充满对抗性。

  从整个过程看,监管机构对ST慧球的监管逻辑是非常清晰的。2016年8月,上交所发现鲜言隐身证代,ST慧球信息披露不畅,实际控制人不明等异常情况,及时暂停了公司的信息披露直通车资格,避免其随意发布误导信息。此后,上交所又发现ST慧球购买房产决策违规、涉嫌向鲜言关联方输送利益,多次泄露未公告的重大信息,外部已丧失公司有效信息来源,又向公司提出了限期整改的要求。在公司拒绝整改的情况下,2016年9月对公司股票实施了ST处理。在ST慧球炮制出了的1001项股东大会议案后,上交所更是要求公司全面进行整改。

  分析人士认为,ST慧球是首家因公司治理混乱被实施ST的公司,以前从没先例,相当考验上交所的监管智慧。从当时情况看,市场已丧失ST慧球的有效信息来源,公司明显已经存在严重影响投资者决策预期的重大风险因素,及时对其股票ST处理,充分提示风险,非常有必要。同时,上交所先后对外发布了6份监管通报,及时对外发声,充分说明公司实际情况,畅通了投资者了解公司情况的渠道。从暂停直通车,到股票ST处理,再到要求全面整改,上交所监管是及时的,分寸和火候也比较妥当,到位不越位,务实有效,及时遏制了该案件的严重负面影响。

  在公司股票停牌期间,证监会对其立案调查,并迅速作出行政处罚决定,将鲜言移交公安处理。上交所也已对公司及相关责任人公开谴责,并对鲜言等人采取了不适合担任的公开认定措施。而分析人士表示,虽然此前已有各种处理追责,但直至今天这个整改报告,ST慧球案件才算最终尘埃落定。此案非常典型,其处理对整个市场都有极强的指导和警示意义。

  落实五大整改要求,ST慧球整改报告表诚意

  ST慧球案件属于典型的恶性操控违规,前期证监会行政处罚决定书披露的相关证据足以认定是鲜言蓄意指使,这次ST慧球披露整改报告,也认定公司系列违规行为是相关人员蓄意所为。ST慧球停牌整改期间,鲜言方已全部退出公司,举牌方瑞莱嘉誉已经控制董事会。然而,经过半年多的控制权争夺,鲜言方虽然出局,但留给新进控股股东的是一片狼藉,公司正急需一场针对混乱局面的全面“大扫除”。

  而从整改报告看,ST慧球新进管理团队进行了全面自查,逐项确认违规事实,逐项纠正、整改,逐项明确追责措施,在整改上表现出了很大诚意。根据整改报告,ST慧球主要完成了五个方面的整改,包括清理了公司隐瞒实际控制人违规,明确了公司实际控制人;聘任了信息披露事务负责人,恢复信息披露秩序;纠正了前期系列隐瞒披露、决策违规事项,补充履行披露义务;明确各项违规行为的责任追究措施;对鲜言方遗留的未决事项进行了清理或处置,消除风险隐患。ST慧球这次整改相当彻底,不仅市场广为关注的违规向鲜言关联方购买房产、肆意租赁办公楼合同等均得以纠正,鲜言方出局后遗留的潜在隐患事项,包括资金往来、违规担保等,都得到了逐项清理。

  公司治理有所改善,补上公司治理短板

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